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[新三板改革证券公司全面布局加快第一批定向上市]市场预期新三板改革政策将于年底前正式发布实施，证券公司也在不断选择和申请首批定向上市项目。上海证券交易所从接近国家证券交易所公司的人士那里了解到，国家证券交易所公司目前鼓励证券公司积极探索和储备高质量的企业项目，并进行尽职调查。(上海证券报)

市场预计，新的三板改革政策将在年底前正式颁布实施。证券公司也在不断选择和申请第一批公开发行和上市的项目。上海证券交易所从接近国家证券交易所公司的人士那里了解到，国家证券交易所公司目前鼓励证券公司积极探索和储备高质量的企业项目，并进行尽职调查。

上海证券交易所从券商处了解到，许多券商对新的三板营业部进行了优化和调整，包括部门设置和人员配置等。一些证券交易商已经将新的三板业务并入投资银行业务。与此同时，对于第一批申报进入遴选阶段的项目，中介机构已经进入现场进行尽职调查。

优化部门设置

为新三板改革服务

为了配合新三板的改革，经纪业务部的调整主要集中在新三板业务部与投资银行部的整合上。同时，由于本次公开发行将在新三板改革后实施，承担新三板公开发行的证券公司的保荐业务团队和承担a股的保荐业务团队大致相同，两类业务也将在统一的质量控制、风险控制和内部审计流程体系下开展。

"为了适应新的三板改革，国泰君安的部门设置和业务结构几乎是无缝的."国泰君安证券成长企业融资部负责人表示，公司已经优化了新三板业务的相关部门。

几年前，国泰君安证券将相对独立运作的新三板市场作为一个整体纳入投资银行业务。同时，将风险控制、项目执行等业务纳入投资银行业务，实现与投资银行部门的一体化运作。

国泰君安还保留了新三板的一级部门设置。该公司新的三板业务部去年更名为成长型企业融资部。上述负责人表示，国泰君安成长企业融资部将与投资银行部合作，在公开发行保荐业务方面共同为企业服务。

据悉，国泰君安成长型企业融资部目前雇佣了70多名员工。上述负责人表示，公司要求员工围绕成长型企业财务部门服务成长型企业的目标，突出重点领域和重点行业的布局。

申万红源证券中小企业融资总部负责人王照平在接受采访时表示，该公司负责新三板业务的中小企业金融服务总部。为了更好地应对未来新三板的相关产业链，公司已经提前调整了组织结构。

“我们已将中小企业金融服务总部合并为公司的承销保荐子公司，目前正处于过渡期。”王照平表示，目前，新入选的第三届董事会的保荐业务由承销保荐子公司推动，中小企业金融服务总部配合协调。未来，根据新三板业务的发展，公司将逐步过渡到新三板业务，并拥有自己的推荐团队和能力。

沈万红元证券是目前监管上市公司数量最多的证券公司。数据显示，该公司监管49家创新型上市公司和531家基础型上市公司。该公司新的三板业务线约有130名员工。

国鑫证券还成立了以公司总裁为首的新的三板改革领导小组及相关工作组，涵盖投资银行、经纪、自营交易、资产管理、做市商等业务领域，以及技术、结算、合规风险控制等相关配套部门。

我们正全力以赴。

第一批入选企业申请入行

目前，一些首席经纪人已经开始推动公开发行的项目，并在选定的水平上市。律师事务所和其他中介机构也合作进入市场进行尽职调查。

截至10月31日，海通证券已经监管了14家创新型企业。海通证券新三板结构融资部负责人倪宇表示，该公司已经进入该网站对首批申请所选层级的企业进行尽职调查，预计明年将按计划提交首批申请材料。

“目前，申万红源服务的企业中，约有10家符合选择层标准，3家已经在准备进入选择层的第一批申请。目前，所有中介机构都已进入市场，并正在积极准备材料。”王照平表示，深湾宏远证券相关业务部门将会加班加点，尽最大努力尽快提交首批企业的申请材料。

国泰君安证券目前监管20多家创新型上市公司。国泰君安成长型企业融资部负责人表示，目前，公司已经预留了正在准备公开发行和申报的项目，进入遴选阶段。

一些证券交易商还表示，符合入选标准的上市公司不一定就能实现公开发行。此外，投资银行的项目实施也需要很长时间。这些公司是否能成功申报所选层级仍不确定。市场预期正式规则将尽快发布，相关审查标准将尽快澄清。

(来源:上海证券报)

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