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[深交所:本周新天可转换债券、恒和可转换债券、模制可转换债券受到持续重点监控]3月16日至3月20日，深交所对68起异常证券交易行为采取了自律监管措施，涉及日内拉高压低、虚假申报等异常交易情况。；我们将继续重点监控近期异常提价和换手率的“新天可转换债券”、“恒和可转换债券”和“模压可转换债券”，并及时采取监控措施。共检查上市公司重大事项2件，向中国证监会举报涉嫌违法案件线索3条。(《证券时报》)

3月16日至3月20日，深交所对68起异常证券交易行为采取了自律监管措施，涉及日内拉高抑价、虚假申报等异常交易情况。我们将继续重点监控近期异常提价和换手率的“新天可转换债券”、“恒和可转换债券”和“模压可转换债券”，并及时采取监控措施。共检查上市公司重大事项2件，向中国证监会举报涉嫌违法案件线索3条。

以下是深圳证券交易所的全文:

深圳市场监管趋势

一、上市公司监管发展情况(2020年3月13日-3月19日)

交易所对两起违规案件采取了纪律处分。

一是嘉里控股有限公司未能及时履行重大诉讼事项信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，交易所对该公司及其当时的董事长吴连默、当时的董事、副总经理兼财务总监刘、、当时的董事、副总经理兼董事会秘书张斌进行了通报批评。

二是广东金港玻璃科技有限公司存在与关联方的非经营性交易等违规行为，构成资金占用和非法提供资金支持，2018年财务会计报告由注册会计师出具，审计报告无法发表意见，重大会计差错更正。上述行为违反了《创业板上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。根据有关规定，本所对公司及其副总经理、时任董事林文庆、财务总监林阳先进行了公开谴责，并对原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建、时任财务总监陈春贵进行了通报批评处罚。

本所已就12起违规行为发出监管函，其中8起涉及信息披露和监管操作违规，4起涉及股票交易和减持违规。

在涉及信息披露和规范运作的八大违规行为中，一是天邦食品有限公司未能及时履行与其关联方浙江兴农发牧业有限公司的信息披露义务；二是杭州联创互动信息技术有限公司控股股东何未及时向上市公司通报其持有的公司股份被司法冻结的情况。第三，深圳市汇成信息技术有限公司的控股股东之一——工青城李新忠宝信投资合伙(有限合伙)，未能及时履行告知上市公司其股权质押的义务。第四，东莞易安科技有限公司在互动回复中没有客观、完整地介绍与特斯拉的合作等相关情况。第五，宁波林爽汽车零部件有限公司在互动回复中没有客观、完整地反映与特斯拉合作的相关情况。第六，在2017年和2018年持续亏损的情况下，广东天龙油墨集团有限公司未能按照要求分别在2019年半年度报告和第三季度报告中预测2019年前三季度和全年的损益。第七，东莞金太阳研磨有限公司在回复投资者的询问时，没有完整、准确的描述面膜机的订单。第八，博爱新开源医疗科技集团有限公司在回复投资者咨询和初始公告时，没有充分、准确地反映和披露病毒抗体产品的相关信息。

在涉及股份买卖和减持的四起违规事件中，有一起是山东道恩高分子材料有限公司独立董事梁坤的配偶陈万春在公司2019年度报告披露的敏感期购买了公司股份。二、深圳市水务新材料有限公司副总经理徐进的配偶盛博在公司2019年度报告披露的敏感期内出售公司股份。第三，江苏丽华牧业有限公司股东阿贝尔爱贵有限公司在集中竞价减持前15个交易日未按规定披露减持方案。第四，控股股东及一致行动人舟山百汇达股权投资管理合伙(有限合伙)公司、北京洪光王新科技有限公司的耿桂芳、耿艳、郭和在上市公司股份总数变更为5%时，未按规定履行报告和公告义务，且在履行报告和公告义务前未停止出售公司股份。

本所已发出2份年报查询、3份重组查询、12份关注函及22份其他函件。

二.市场交易监管趋势(2020年3月16日-3月20日)

3月16日至3月20日，本所对68种异常证券交易行为采取了自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。我们将继续重点监控近期异常提价和换手率的“新天可转换债券”、“恒和可转换债券”和“模压可转换债券”，并及时采取监控措施。共检查上市公司重大事项2件，向中国证监会举报涉嫌违法案件线索3条。

(来源:Times.com证券)

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