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随着新三板全面深化改革的政策逐步落地，向选定的层面冲刺已成为许多新三板公司的目标。为了在选择名单中名列前茅，一些企业争相增加利润，并承诺投资者将掩盖底部。

3月17日，鑫源股份发布“2020年首次定向发行声明”，向5名个人投资者募集1000万元，每股12元。在这份招股说明书中，该公司还与投资者签署了一份赌博协议。如果本公司在2021年12月31日前未向股份转让公司提交公开发行材料，或者提交的材料未获批准且无法进入选择层，认购人有权要求本公司实际控制人回购本金加8%的年息。此次私募的发行价为12元，是前一交易日收盘价14.36元的8.3%。

鑫源的主要业务是薄膜电容器的研发、生产和销售。

新源股份并不是第一个在增持固定的情况下签署与所选级别相关的赌博协议的公司。今年2月，川威股份发布了定向发行计划，拟向6家机构、林鹏董事长等4名自然人募集每股107.3万元。募集的资金主要用于补充营运资金。林鹏还与4家证券公司的投资者签署了特别投资条款。如果2021年5月31日之前没有上市选择层，林鹏将以8%的年保证收益率回购证券公司持有的股份。

川威有限公司是一家集文昌鸡产品研发、养鸡、规模化养殖、自主营销和深加工为一体的企业。

新源股份和川威股份承诺投资者为融资保底，这与新的三板层级制度有关。2019年11月8日，全国证券交易所公司发布了《分层管理办法》。根据规定，进入创新层次的企业，除满足财务、市值和股本总额的要求外，还应具备以下条件:上市后必须完成定向发行股票(含优先股)，发行的融资总额不得低于1000万元人民币；符合国家股票转让系统基层投资者资格标准的合格投资者人数不得少于50人。

(来源:上海证券报)

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