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中国财经网7月29日电(记者季梁)2019年证券公司分类结果近日发布。根据中国证监会官方网站，参与评估的98家证券公司中，有50家被评为乙级，东莞证券上市。东莞证券去年的分类评级为A级，该公司的评级被下调了3级。

业内人士表示，东莞证券评级下调与频繁的处罚有关。2018年9月，东莞证券作为该债券的受托人，因龙里县给排水公司违反“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定，向龙里县水务局等8家单位发放“15只龙里债券”募集资金2.25亿元，被贵州证监局发出警告函。

2018年12月，东莞证券作为“15华融债”和“16南县债”的受托人，因未能履行尽职调查和受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用，被湖南证监局发出警告函。

据悉，湖南证监局在对上述债券的现场检查和延伸现场检查中发现，“15华融债务”项目未充分核实合并报表中子公司的所有权关系，尽职调查文件中的部分数据有误，东莞证券未及时发现募集资金未用于批准用途。“16南县债”没有检查发行人是否属于地方政府融资平台，也没有看到2017年1月至6月的相关委托管理文件。有些采访文件没有当事人的签名，采访对象不同，提问和回答完全一样。

2019年4月，东莞证券在一周内收到两张票。

4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取行政监管措施，责令其整改，增加内部合规检查次数。大连证监局公布，存在营业部负责人涉嫌合同欺诈、丢失部分重要空白合同等问题，反映了营业部内部制衡不力、风险防控不力、空白凭证管理存在漏洞。

当月15日，东莞证券虎门支行被广东证监局发出警告函。该函显示，东莞证券虎门支行赵某未经批准，组织员工向客户销售东莞证券未委托销售的私募股权投资基金，违反了“证券公司对委托销售金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司支行擅自委托销售金融产品”的规定。此外，当事人赵某也被认定为对此事不合适的人。不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构负责人两年，或者实际履行上述职责。

就业绩而言，东莞证券2019年上半年实现收入1.54亿元，同比增长14.29%。净利润-541.1万元，同比下降386%。数据显示，报告期内东莞证券公允价值变动收入为-878.08万元。值得注意的是，东莞证券最大股东金龙持有的公司40%的股份目前都已质押。

(责任编辑:刘小飞)

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