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原名称:中国海达控股股东廖定海收到监管函，一致行动人非法减持。

今天，中国海达(300177。深证)宣布，公司控股股东廖定海及其一致行动人廖雯因未能及时报告和披露股份变动情况，收到深交所的监管函。

经调查，2012年10月20日至2020年2月6日，海达控股股东廖定海及其一致行动人廖雯的持股比例由40.58%变更为32.48%，达到8.1%，其中被动稀释率为4.22%。当持股比例变为5%时，未及时向深交所提交书面报告并披露股权变动报告，也未停止出售中海达股份，直至2020年2月11日披露“简化股权变动报告”。

上述行为违反了《深圳证券交易所创业板上市规则》(2018年11月修订)和《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第1.4、2.1、11.8.1和4.1.2条的规定。深交所要求这两家公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，防止上述问题再次发生。

《创业板上市规则》(2018年11月修订)第1.4条规定:发行人、创业板上市公司(以下简称“上市公司”)等自然人、机构及其相关人员及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、购买人、重大资产重组当事人等。保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本规则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，诚实守信，勤勉尽责。

《创业板股票上市规则》(2018年11月修订)第2.1条规定，上市公司及相关信息披露义务人应根据法律、行政法规、部门规章、监管文件第4条-监管文件、本规则及本所其他相关规定，及时、公正地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并确保披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《创业板上市规则》(2018年11月修订)第11.8.1条规定，当投资者及其一致行动人持有的股份达到上市公司已发行股份的5%时，应及时通知上市公司，并在事实发生后予以公告。

如果上市公司的持股比例达到公司已发行股份和上市公司实际控制人的5%以上，且持股变动涉及《证券法》和《上市公司收购管理办法》规定的股份收购或权益变动的，股东、 实际控制人和其他相关信息披露义务人应当按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》等规定履行报告和公告义务。 ，并及时通知公司发布指示性公告。

公司知悉上述股份收购或权益变动时，应及时公告。

《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.1.2条规定，上市公司股东和实际控制人应严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板上市规则》等相关规定，履行信息披露义务，及时报告和公告其收购和股权变动等信息，确保披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

以下是原文:

《关于广州中海达卫星导航技术有限公司控股股东廖定海及其一致行动者的监管函》([创业板监管函〔2020〕18号)

廖定海，廖雯:

作为广州中海达卫星导航技术有限公司(以下简称“中海达”)的控股股东及其一致行动，贵公司的持股比例在2012年10月20日至2020年2月6日期间从40.58%变更为32.48%，持股比例变更为8.1%，其中被动稀释率为4.22%。当您的持股比例变更为5%时，您没有及时向本所提交书面报告和披露股权变更报告，也没有在2020年2月11日前停止出售中海达股份以披露“简化股权变更报告”。

您的上述行为违反了《创业板上市规则》(2018年11月修订)第1.4、2.1和11.8.1条以及《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.1.2条的规定。请充分注意上述问题，从中吸取教训，及时纠正，防止上述问题再次发生。

我部郑重提醒你，上市公司控股股东应按照国家相关法律法规、《创业板上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的要求，认真、及时履行信息披露义务。

这是为了通知你

创业板公司管理部

2020年2月17日

(来源:中国经济网)

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