鲍莉国际董事长躲避市场禁止令

鲍莉国际董事长躲避市场禁止令发布时间：2020-03-09

行政处罚预告发出五个月后，宝丽来国际(300135)终于收到了行政处罚的正式决定。与行政处罚通知书相比，公司发现的违规事实没有变化，公司收到的处罚结果没有变化，周德宏董事长的责任认定没有变化，但周德宏的个人处罚措施发生了变化。最初为期三年的市场禁令在正式的处罚决定中被取消。

违规行为没有改变。

《黄金证券》记者注意到，保利国际在行政处罚决定书中发现的违规事实与去年12月29日公布的《行政处罚通知》的内容一字不变。

经中国证监会查明，宝丽来国际存在以下违法事实:一是未披露成立宝丽来俄罗斯国际投资有限公司(以下简称“宝丽来俄罗斯”)的变更信息。二、未如实披露与俄罗斯联邦远东发展部(以下简称远东发展部)签署的《合作备忘录》的进展情况及发生的其他重大变化。三、未如实披露与俄罗斯联邦公路局(以下简称公路局)签署的《俄罗斯联邦公路局与宝丽来控股(新加坡)私人有限公司合作备忘录》(以下简称《合作备忘录》)等发生的重大变化。《自查自纠通知书》存在信息披露违规行为。四、未如实披露与白俄罗斯国家石油化工公司和纳夫坦炼油公司签署的意向备忘录的进展情况以及发生的其他重大变化。五、未如实披露与中航工业飞机有限公司签订《合作框架协议》的进展情况及其他发生的重大变化。

除违规事实外，证监会对责任人的责任认定没有变化。“周德宏作为宝丽来国际的法定代表人、董事长和实际控制人，全面负责俄罗斯宝丽来国际的业务运营。在2015年7月至10月担任宝丽来国际董事会秘书期间，周德宏未能及时履行俄罗斯投资项目最新进展的信息披露义务，是上述违规行为的直接责任人。”这种描述一个字也没有变。

董事长躲在市场之外

在违法事实表述和责任认定不变的背景下，对公司的处罚没有变化。宝丽来国际被中国证监会责令改正，给予警告并罚款60万元。基于此，在2015年7月2日至2015年11月24日期间购买宝丽来国际并在2015年11月24日仍持有该公司股份的投资者，可将他们的姓名、联系电话和交易记录发送至电子邮件至jzqsp2016@126.com，以参与由黄金证券“简易索赔”渠道组织的索赔，且在胜诉前无需支付任何费用。

然而，周德宏的个人惩罚发生了变化。中国证监会在事先通知中表示，根据《证券法》第233条和《关于禁止进入证券市场的规定》(证监会令第33号)第三条第(一)、(二)、(四)、(五)项的规定，周德宏已被禁止进入证券市场三年。然而，这一项目已从正式的处罚决定中删除。公告中没有提到删除此项的原因。

《黄金证券》记者查阅了与“禁市”相关的证券法律法规，发现是否对违法高管实施禁市取决于高管的违法情节是否严重，且没有明确的量化标准。

“宝丽来国际被中国证监会罚款，这意味着投资者对宝丽来国际的索赔可以正式开始。相关投资者的损失与伯利国际公司的虚假陈述有直接的因果关系。索赔可以依法提出。我们认为，尽管中国证监会的官方处罚没有提及禁止高管再次进入市场，但这并不影响宝丽来国际的民事赔偿责任。”据上海明伦律师事务所的王志斌介绍。

网站首页